合规述职报告

合规述职报告。

合同范本网的编辑专门为你搜罗整理了与“合规述职报告”相关的各种资料，如果您喜欢本文还请加入收藏。常言道，百闻不如一见，在生活中。报告使用的频率越来越高，写报告要注意以事实为基础，不能凭空捏造。

合规述职报告【篇1】

____年，我在党组的领导下，在金管、计统、农金等监管专业同志们的大力支持下，协助行长较好地完成了所承担的工作任务，履行了自己在分管金融监管综合岗位的职责。总结回顾一年工作现述职如下：

____年我继续负责综合监管的全面工作。为充分调动该股职员的整体工作积极性，实行规范化管理，年初我就安排对综合监管人员进行重新组合，做到岗位到人，责任分工明确的工作管理体系，经常参加综合监管每周定期召开科务会，安排布置的各岗位工作，及时沟通情况。通过上述举措，____年综合金融监管工作又有新起色，内控管理机制进一步完善，较好地解决了人员不稳定的问题。另外，我与监管股负责人按《金融监管责任制》和行内制定的《量化细化实施细责》，把每一个被监管专业、每一项监管责任真正分解落实到人。按时完成了监管责任的分解落实工作，从而明确了监管人员的具体分工和职责。做到了：人员落实、制度落实、责责落实、任务落实、检查落实。认真按季进行考核，将每个人员岗位责任与目标化管理结合，充分发挥了金融监管各岗位人员的职能作用。

1、组织监管人员认真学习各项政策规定和监管实务技能，不断提高综合素质

今年以来，我们监管部门定期和不定期组织人员开展了业务学习和实际检查技能的培训，积极树立新的监管理念，将各项政策规定和实务操的要点融入在具体的工作中，从____年起，我行银行业监管人员的培训重点从行政监管转向对银行业机构的非现场分析和预警上，监管人员必须作到对政策规定熟、实际现场检查技能高、非现场分析到位，围绕上述三个方面，我行监管人员在参加中心支行培训的同时，督促监管人员自学有关监管业务知识，在一定的时期内迅速提高监管人员的综合素质，以适应形势发展的需要。

2、认真贯彻和落实银行业监管现场会精神，加快监管电子化的步伐

按照____年10月银行业现场会的要求，认真组织了监管人员对银行业监管文档、非现场监测数据系统、金融行政监管子系统等应用程序进行了逐项落实，切实保证了监管实务操作与计算机应用的全面落实。我行监管部门从____年起严格按照电子化监管的要求，认真贯彻监管电子化和文本化管理相结合的原则，落实监管实务操作在计算机中的应用，保证了中心支行与我行之间的监管信息与实务操作的沟通，通过监管电子化的建设，切实提高了监管的各项基础工作水平。

3、继续严格加强对银行业行政监管、确保监管的合规性。

合规述职报告【篇2】

合规履职述职报告

尊敬的领导：

我是××公司合规部门的一名合规专员，我在这里向您汇报过去一年我在合规工作中的表现和成绩。

一、工作内容和职责

作为合规部门的成员，我的工作职责主要包括以下几个方面：

1. 制定和完善公司的合规管理制度和流程，确保公司的经营行为符合法律法规和公司内部规定；

2. 监督和检查公司各业务部门的合规执行情况，协助业务部门解决合规难题，确保业务活动的合规性；

3. 定期组织合规培训，提高员工对合规的认知和遵守合规规定的能力；

4. 参与公司的风险管理工作，协助管理层识别和评估合规风险，制定相应的控制措施；

5. 处理与合规相关的投诉和举报，及时采取相应的调查和处理措施；

6. 定期向公司高管层报告合规工作情况，提出相关建议。

二、工作成果和亮点

在过去一年的工作中，我积极努力，取得了以下几个成果和亮点：

1. 制定并完善了公司的合规管理制度和流程，确保公司的经营行为符合法律法规和公司内部规定。我将合规制度分解为具体的操作规范和流程，并与各部门密切合作，确保制度的顺利实施和执行。同时，我还根据公司的业务情况，针对性地制定了一些专项合规管理制度，更好地规范了相关业务的合规操作。

2. 建立了定期的合规培训体系，提高了员工的合规意识和知识水平。我结合公司的实际情况，设计了合规培训课程，并邀请了专业的讲师进行授课。通过定期组织合规培训，我成功提高了员工对合规的认知和遵守合规规定的能力。

3. 参与了公司的风险管理工作，为公司提供了合规风险的评估和控制建议。我与风险管理部门紧密配合，共同识别和评估了公司的合规风险，并制定了相应的控制措施。这些措施有效地降低了公司的合规风险，保障了公司的正常经营和发展。

4. 积极处理与合规相关的投诉和举报，维护了公司的声誉和形象。我认真对待每一次投诉和举报，并及时采取调查和处理措施。通过及时处理，我成功化解了一些潜在的合规风险，有效地维护了公司的声誉和形象。

三、不足之处和改进措施

在过去一年的工作中，我也存在一些不足之处，主要包括以下几个方面：

1. 对新法律法规的学习和了解还不够深入。在合规工作中，法律法规发生了一些变化，我有时没有及时跟进新的法律法规，导致了一些合规问题的发生。因此，我决定加强对新法律法规的学习和了解，及时更新合规制度和流程，确保公司的经营行为始终符合法律法规的要求。

2. 合规培训的覆盖率还不够广泛。虽然我组织了定期的合规培训，但由于时间和资源的限制，培训的覆盖率还不够广泛。因此，我计划采用在线培训等方式，提高合规培训的覆盖率，确保更多的员工能够接受到合规培训。

四、总结和展望

过去一年，我在合规工作中取得了一些成绩，但也存在一些不足之处。在未来的工作中，我将继续努力，提高自身的专业能力和工作水平，更好地履行合规职责，为公司的发展保驾护航。

我向您保证，将以更加饱满的热情和严谨的工作态度，助力公司的合规建设，共同促进企业的健康发展。

此致

敬礼

×××

合规述职报告【篇3】

合规履职述职报告

尊敬的领导：

我是一名工作了三年的行政管理人员，一直以来，我都非常重视自己作为公职人员的合规意识和履职能力。今天，我写这篇述职报告，希望可以在过去一年的工作中，给您展示我的工作成绩和合规履职情况。

一、工作成绩

在过去的一年中，我主要负责行政管理的一些工作。我的主要工作成绩如下：

1. 制定和完善了单位的行政管理政策，确保了公司各部门的协调一致。

2. 对公司财务报告进行了仔细的审核，发现并纠正了部门的一些财务问题，为公司的资金管理提供了有力保障。

3. 在公司对外沟通的过程中，我注意到了公司的形象问题，制定了相关的形象宣传计划，提高了公司的公众形象。

4. 与其他部门合作，参与了一些重要的项目，为公司的战略规划提供了重要的参考。

二、合规履职情况

作为公职人员，合规意识和履职能力是极其重要的。在过去的一年中，我始终牢记职责，掌握政策法规，不断提升自己的合规履职能力，具体表现如下：

1. 加强自身合规知识学习，通过阅读各种相关的法律法规以及公司内部的制度规定，加深理解自己行政管理的职责和限制。

2. 严守工作纪律，认真执行工作任务，确保自己的工作在法制和规定的范围内，做到不为个人利益和组织利益损害公司的公众形象和经济利益。

3. 在公司安排的各种培训中认真学习，不断提升自身素质和水平，将培训中所学知识与工作实践结合起来，不断提高自己的合规能力。

4. 始终保持清正廉洁，不接受任何非法收入和好处，并且在工作中对公共利益有高度的认识，不为个人利益违法违规。

总结：我三年来一直致力于提高自身的合规能力和履职能力，尽心尽力为公司做出了一定的贡献。在过去的一年中，我切实履行了公职人员应该具备的职责和义务，注重保持廉洁自律的风貌，在工作中保持了清廉之风。未来，我将继续保持合规意识，严格履行职责，做好自己的本职工作，为公司的发展做出更多的贡献。

合规述职报告【篇4】

银行案防合规述职报告

随着金融环境的不断变化和金融产品的不断创新，银行的监管和合规要求也不断提高。作为一家银行，不仅要始终保持合规意识，更要制定并推行有效的防范措施。本文将重点阐述银行案防合规述职报告。

一、案例分析

在防范银行案件中，我们以多家银行在退税贷款业务中的案例进行展开说明。

1.案例背景

某银行推出的退税贷款业务，该业务主要是面向出口企业，以其从海关获得的退税作为质押物，贷款于银行。由于该业务资金链较长，企业在还款中产生资金链断裂，从而形成坏账，银行不得不通过提供股票担保等方式来进行收回贷款。同时，由于该业务涉及到关税退税的核查和稽核，相关资料的真实性及书证意义也非常重要。

2.案例问题

（1）审批过程不严格，业务模型不合理。

银行在开展业务时，没有对借款人的背景进行全面核查，导致贷款资金未真正流向相关企业，而是被部分借款人挪用。

（2）缺少有效的风险管理和内部控制。

银行在推出该业务后，未能及时建立相应的风险管理制度和内部控制措施，导致对于贷款借款人的信用评估不够准确。

（3）资产质量受到严重损害。

由于该业务存在的问题，银行在维护资产质量方面并未取得良好的成效，形成了严重的不良资产。这无疑会对银行的经济利益造成损害。

3.案例启示

银行在开展业务时，一定要全面核查借款人的背景，避免蒙受不良资产的风险。同时，银行应建立完善的风险管理制度和内部控制措施，及时发现和化解风险，确保业务风险可控。在业务推广和管理中，银行必须不断加强内部管理、规范业务流程，避免出现漏洞和盲点，保证金融安全。

二、合规措施

银行在防范案件的过程中，必须不断强化合规意识，并制定有效的防范措施。

1.规范经营行为

银行在经营过程中，必须遵守国家相关法律法规及行业规定，禁止擅自改变业务范围，不得滥发贷款或完成内外部人员的违规要求。

2.加强内部管理

银行要加强内部管理，制定完善的管理制度。防范假贷、恶意透支、套利、洗钱、挪用资金等违规行为。任何瑕疵和违规行为，都必须得到严肃查处。

3.推动风险管理

银行要建立完善的风险管理体系，制定相应的风险管理策略，并建立风险控制机制，强化对风险的测评、剥离和防范，避免风险发生。

4.优化内部控制

银行要优化内部控制，对业务流程进行精细化管理，制定行业内部控制标准，规范内部控制操作。并强化对关键业务环节的特别关注，避免操作疏忽等操作失误导致风险事件发生。

三、实际效果

银行在建立有效的防范措施的过程中，可以有效地提高合规意识，进一步加强对银行案件的防范，达到了预期的预防效果。同时，银行在内部管理和规范经营方面也有了更好的实际效果。相信在未来的经营中，银行会持续加强合规意识，加强内部管理，创新业务模式，不断创新措施，促进银行健康可持续发展。

四、总结

合规是银行的基本准则，防范银行案件的风险需要多方面的保障措施，从规范经营、强化内部管理、推动风险管理、优化内部控制四个方面入手，努力协力将银行做得更加规范，健康和持续发展。银行要保持合规意识，遵守国家和行业规定，通过制定实际行之有效的措施，更好地应对银行案件。

合规述职报告【篇5】

合规稽核岗述职报告

起点：岗位介绍

合规稽核岗位是企业管理体系中的一个重要职务，具体功能是对企业的管理、监管和执行情况进行深入调查和评估，提供合规建议及改进措施。

合规稽核作为企业管理体系的标配岗位，是企业顺利实现经济效益与社会效益的一个重要组成部分。现代社会日新月异，监管形式和要求也随时变化，而稽核在企业管理中作为合规的“看门人”也需要不断学习、更新知识以应对不断变化的外部环境。

发展阶段：随着稽核需求的不断提高，合规稽核岗位也逐渐从只是负责审核业务中的一部分合规操作，转变为要对整个企业的运营和管理体系进行全面审计。同时，转型也意味着要走出稽核单纯地扫尾工作，向解决和预防风险的方向前进，重点放在预防和持续改进上。

使命：稽核工作的输出最终目的是为企业提供可靠的合规报告，促进企业持续发展。

岗位职责

- 根据岗位规定建立稽核计划或审计计划，完成稽核任务；

- 建立稽核档案、稽核记录等相关资料的管理；

- 撰写符合行业规定和企业风格的合规报告，指出合规方面不足及改进建议，促进企业持续改进；

- 领导安排的其他相关工作事项。

工作特点

稽核是一份注重细节的工作，不刻画细节就难以找到“病根”。稽核岗位也要求员工在过程中时刻保持不偏不倚的公正态度。稽核员在稽核的过程中要客观、公正地对待事实，根据相关标准和规定进行批判性思考和评价，由此得出结论。因此，稽核员需要拥有很强的理解力、逻辑思维能力、查找问题的能力和综合能力。

总结

需要强调的是，合规稽核岗位的重要性，不仅体现在外界的要求下，也体现在企业对自身可持续发展的要求。稽核工作既重视结果也重视过程，改进之路永无止境，任职合规稽核岗位人员需要不断完善自身知识储备、稽核技能和对企业风险管理的贡献。

合规述职报告【篇6】

一、强化学习教育，为培育合规文化营造良好氛围

人是业务经营中最根本的因素，也是合规文化和案件防范的主体。把人的工作做好，营造浓厚的合规文化氛围，就可以弥补制度、管理和监督检查中的缺陷和漏洞。因此，在合规文化建设中我们始终把员工的思想教育作为合规文化建设和案件防范工作的一项“治本之策”，放在突出的位置上来抓。

一是认真组织，严肃纪律。根据合规活动进度制定了学习计划和配档表，对合规文化和案件防范有关制度规定、案防素材、警示教育等内容进行详细部署和安排，明确每周集中学习时间，为每位员工配发学习笔记本，定期进行检查。

二是采取演讲、展评等方式，确保警示教育效果。

三是鼓励和培养“有心人”，让大家在日常工作中培养学习习惯。通过学习大家对员工行为规范有了一个更加全面的认识：“爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规”是员工职业操守的四大基本要义，是我行企业文化重要的精神内核；“保密义务、利益冲突、廉洁自律、公平竞争、客户关系、日常办公、同事关系、职业形象、监督举报”是员工处理与客户、银行、同事等关系时应遵循的基本要求，直接影响员工与农行的品牌形象。

二、作好日常工作，确保合规工作效果

日常工作做深、做细、做透，才能保证规章制度执行到位。

一是做细员工思想行为排查工作，密切关注员工思想动态。每月对本单位员工进行排查，开展与员工谈心活动，随时掌握员工的所思、所想，因人施教，有针对性的开展工作。

二是做细制度执行，强化执行力建设。我们将《员工行为守则》教育检查活动作为防范案件活动的一项重要内容，与加强行为纠偏、提高防控能力结合起来。通过合规活动开展，规范员工行为，培育合规文化，完善风险控制体系，严格落实案件专项治理的各项措施，切抓好各项检查中的问题整改，努力防控各类案件发生。在一些重要的岗位，建立健全多项内控制度，真正形成了办事有标准、操作有制度、岗位有制衡、过程有检查、事后有考核的管理规范局面。通过对发现问题及相关责任人通报处罚，起到了警示和震慑作用，使全体员工规范操作与合规意识明显增强。

三是做细合规经营，确保稳健发展。坚持制度与发展业务是银行的两大命脉，任何一个不坚持制度而一味发展业务的银行，或一味坚持制度而不谋发展的银行，都是没有前途的。和不长久的；因此，我们在发展业务时把坚持制度和发展业务有机地结合起来，

四是做细融合文章，形成文化氛围。企业文化是一种渗透在企业一切活动中的理性文化，是企业在长期经营管理中形成并共同遵守的企业目标、核心价值观一个集体要发展，关键的因素就是要有一个团结、融洽、协作具有团队精神的集体氛围。发扬团队精神，加强各岗位间的协调、配合的整体联动，增强员工的协同作战能力，才能促进业务的全面发展。活动期间，我重视与员工之间的心灵沟通，关心员工的真实需求，认真听取大家的意见建议，大家心往一处想，劲往一处使，员工工作、生活充满了生机和活力，呈现出蓬勃向上的发展势头。

到9月20日各项存款余额48383万元，比年初增长18025万元。个人产品营销也名列前茅。

我本人在合规建设中，以身作则，严格遵守《员工守则》和网点负责人职责，遵守作息时间，坚持早来晚走，模范执行规章制度，在工作中以身作则，身先士卒，在作风上，注重团体才智，充分发挥民主。

三、存在的不足下一步努力方向

在合规建设中我们取得了一些成绩，但是，也存在一些不足。一是对合规学习在方法和组织上还有待加强。二是对合规建设中一些细节问题还有待加强和提高。三是工作思路、工作方法、工作能力等方面需要进一步改进和提高。四是我本人在执行制度时也有不到位的时候。五是在管理中还存在温情主义，强调的多，检查处罚的的少。

在今后的工作中，我们将加强内部管理，切实落实各项规章制度，履行好监督管理职能，确保安全运营无事故。同时，加强员工教育，切实作好柜台服务工作，确保各项工作步步提高。我本人也将廉洁奉公，为人表率，切实履行好自己的岗位职责，为我行的发展做出自己应有的贡献，不辜负支行和同志们的殷切期望。

合规述职报告【篇7】

审计合规部述职报告

尊敬的领导，各位同事：

我是审计合规部的负责人，今天我向大家汇报本部门在2019年度的工作和成绩，并对2020年的工作计划进行展望。

一、2019年度工作回顾

去年，我们严格按照公司的要求和要求，在审计合规方面做了大量的工作。具体如下：

1.移动应用合规：

在移动应用合规方面，我们指导研发部门确保移动应用程序符合相关的法律法规，审核过程严格，一旦发现合规问题第一时间指出。除了审核工作之外，我们也持续提高员工对于移动应用合规的意识，降低公司合规风险。

2.文件审计：

在文件审计方面，我们加强对于公司重要文档和合同的审计，确保公司与客户之间的商务协议被妥善地保管和使用。通过审计，我们发现并纠正了一些文件处理方面存在的风险和漏洞。我们注重对文档使用和存档意识的传递，保护公司的合法利益。

3.规章制度制定：

我们在去年也完成了一系列的制度规章的制定与修订。重点考虑到审计合规要求，将合规要求注入公司制度之中，并且对于制度的实施与落地做出了切实的规定。

以上三项工作为我们在2019年度审计合规工作中的核心工作，取得的成绩也令人十分满意。这一点离不开各位同事的密切配合和支持。

二、2020年工作展望

从2020年的工作计划来看，我们将继续严格按照公司要求和政策，注重如下几方面：

1.深度做好移动应用合规工作，为公司提供长期保障。在审核移动应用过程中，需要更加注重漏洞的发掘和改进，将审核审查工作做到位。

2.加强文件审计。随着公司规模的扩大，我们需要不断加强文件审计的工作，确保公司与客户之间的商务协议妥善保管、使用和处理。

3.制度规章的动态管理。作为一个审计合规部门，我们必须不断修订和完善内部规章制度，从而更好地保障公司运营的安全和稳定。我们要注重动态管理和调整，随时更改公司制度中存在的漏洞与风险。

展望未来，我相信，在各位同事的共同努力和支持下，我们的审计合规部门将继续为公司提供长期有力的保障，助力公司发展。感谢各位的聆听。

合规述职报告【篇8】

尊敬的领导和各位同事：

您好！我是某某银行的监事，现在将向大家提交一份合规述职报告。

我要感谢领导和所有同事们在过去一年里对我的支持和帮助。在过去的一年里，我积极参加了银行举办的各项培训和学习活动，提升了自己的专业能力和素质水平。同时，我也不断加强对银行监管政策法规的学习和了解，通过不断学习和研究，加深了我对银行监事工作的认识和理解。

我要介绍一下我在工作中所做的一些工作。作为银行监事，我一直把合规作为工作的重要内容，严格按照监事的法律法规和银行的内部规定开展工作。在监事会议上，我积极参与和讨论银行的管理事务，提出我自己的看法和建议。我还定期检查和核实银行的各项业务，确保银行的各项业务活动符合相关法律法规和银行内部规定。

我要谈一谈我在自我提升方面所取得的成绩。在过去的一年里，我认真学习了相关法律法规和银行监管政策，提升了自己的专业能力和素质水平。我还积极参与了一些与银行业务相关的培训和学习活动，提升了自己的工作技能和综合素质。通过不断的学习和努力，我深切感受到了自己的进步和成长。

我将继续努力，不断提升自己的专业能力和素质水平，认真履行监事的职责，为银行的健康发展做出更大的贡献。

小编感谢您的阅读！

合规述职报告【篇9】

机构合规述职报告

一、

机构合规行为的重要性在现代社会不言而喻。随着金融领域的不断发展，机构合规已经成为金融机构持续经营的基本要求。在这篇述职报告中，我将详细介绍我在机构合规方面的工作，并总结一些重要的经验与教训。

二、工作内容

作为机构合规主管，我负责监督、管理和维护机构合规相关的活动。我的工作内容包括但不限于以下几个方面：

1. 法规合规：确保机构的所有活动符合当地和全球相关法律法规的要求。通过与法律团队合作，我制定了一份详尽的合规手册，并确保机构成员了解、遵守这些规定。我还定期审查和更新合规政策，确保机构与法规保持一致。

2. 内部控制：建立和维护有效的内部控制体系，以确保机构的运营能够规范、透明和高效。我负责监督各部门自查工作，定期进行内部审计，并提供改进建议。这有助于发现和解决潜在的合规风险，保护机构的利益。

3. 培训和教育：定期组织合规培训，提高机构员工的合规意识和技能。我针对不同岗位的员工开展专业培训，包括合规法规的理解和应用、合规报告的编写和提交等。通过不断的培训，我帮助机构员工更好地了解合规要求，减少违规行为的发生。

4. 风险评估：制定并实施机构的风险评估方案，识别和分析潜在的合规风险。我通过与风险管理团队合作，建立了一套科学而全面的风险评估指标。通过定期的风险评估，我帮助机构提前识别潜在的合规风险，并制定相应的风险应对措施。

三、工作成果

在过去的一年中，我在机构合规方面取得了一些重要的成果。以下是我工作的几个亮点：

1. 成立合规委员会：我主导成立了机构的合规委员会，由机构高层和各部门负责人组成。该委员会定期召开会议，讨论并解决合规方面的问题。这有效推动了机构合规工作的整体进展。

2. 完善合规报告制度：我重新设计了合规报告的格式和内容，使其更加贴近实际工作，并增加了相关数据的统计和分析。这有助于机构更好地了解合规情况，及时发现和解决问题。

3. 开展合规培训：在过去一年里，我成功组织了多次合规培训，培训对象涵盖了机构的各个部门和岗位。通过培训，机构员工的合规意识得到了极大提升，并在实际工作中更加注重合规。

四、经验教训

在机构合规的工作中，我也积累了一些宝贵的经验和教训。以下是我认为最重要的几点：

1. 以身作则：作为合规主管，我要始终以身作则，自觉遵守合规规定，并注重培养员工的合规意识。只有在自身合规行为的示范下，才能更好地推动机构的合规工作。

2. 系统化建设：合规工作需要建立完善的制度和流程，确保合规要求能够得以贯彻执行。同时，要定期审查和更新合规制度，及时跟进法律法规的变化。

3. 与其他部门紧密合作：合规工作不是单独的一项工作，需要与风险管理、法律、内审等部门紧密合作。只有通过多方协作，才能更好地发现和解决合规问题。

五、结语

通过一年的机构合规工作，我不仅取得了一些成果，也积累了宝贵的经验与教训。我将继续努力，进一步完善机构的合规体系，确保机构持续发展并遵守相关法律法规。同时，我也期待能够与同仁们一起，共同促进机构合规工作的进一步提升，为金融行业的健康发展做出更多贡献。

合规述职报告【篇10】

尊敬的领导：

您好！我是公司的一名员工，负责财务管理工作。经过一年的努力，我非常荣幸地向您呈现我个人的合规履职述职报告。

总述

在过去的一年中，我在公司的各项财务管理工作中负责专项审计、风险管理、内部审计、财务报表、财务预算等多个方面，旨在确保公司财务管理工作的合规性和稳健性，同时为公司增加财务价值。为了在这些工作方面表现出色，我在学习和自我提升方面做了大量工作，以保持我的知识和技能在这个领域的竞争力。下面是我针对各项工作的具体细节。

专项审计

作为公司的财务管理人员，我负责监管公司的几个专项审计项目以确保公司的投资策略和资金使用的透明度。我带领审计组审核了公司的采购、开支记录，第三方员工劳动和财务协议。我与审核组成员就公司的审核作出了高质量的决策，并与公司开展相关的合作，确保公司的前景和发展早日得以实现。

风险管理

我在风险管理方面所取得的成绩主要来自于我对风险分析工具的运用。在这个过程中，我通过利用财务工具进行风险测评和持续跟进，以前瞻性的方式发现了各种风险，如公司前景、市场难题、政策变化、道德责任和财务项下骗局等等。通过分析这些领域的风险，我成功帮助公司制定财务规划和战略管理，减少了公司可能面临的潜在风险，使公司未来更加稳健。

内部审计

在内部审计方面，我主要的目标是帮助公司保持内部控制和过程的透明度。我采用了多种技术手段，如内部审计、帐务支持、统计分析，以确保我们对限制极高的反洗钱系统、信息系统安全和新的风险管理方案中的差异性和控制举措有最佳的理解，同时还能与商海直接面对面的发展环境保持良好的相容性。

财务报表

我对公司财务报表的工作比较满意，因为我们的报表质量一直能够保持高水平。我和我的团队花了非常多的时间去准确披露财务数据，确保我们制定的报表更清晰更准确地反映了公司的财务活动。我还通过对当时银行利率、税收政策等多种数学因素的研究，成功开发了一个全新的并带有统计规律的财务计算工具，以便快速呈现我们的财务报表，增强我们计算财务数据的能力。

财务预算

对于公司的财务预算，我的目标是确保投资决策的质量是可信的、可靠的。为了实现这一目标，我建立了与公司战略重合的财务预算，因此我能够更好地评估公司的财务规划，完善公司所需要的财务管理数据，进一步助推公司实现财务固化和市场成份的强大势头。

结束语

总之，在过去的一年中，我认真履行了自己的职责和工作，尽最大努力确保公司的财务管理工作的合规性和稳健性。在未来的工作中，我将继续努力更加出色，继续发展自己的管理技能和知识水平，以帮助公司实现更好的财务表现。

感谢您的耐心阅读！

此致敬礼

敬礼！

申蕾

2021年10月28日

合规述职报告【篇11】

审计合规部述职报告

尊敬的各位领导：

大家好！我是审计合规部的xxx，今天我向大家汇报一下我所负责部门的工作情况和完成的工作任务。

一、工作情况概述

审计合规部是公司内高度重视的部门之一，我们主要负责制定和执行公司的审计合规策略，以及监控和评估公司内部的风险和合规情况，确保公司的运营符合相关法律法规和行业要求。我们的工作范围涵盖内部审计、合规培训、风险评估与管控等多个方面，为公司的可持续发展提供保障。

二、完成的工作任务

今年以来，我们紧密围绕公司的经营目标，根据公司内部风险情况，完成了以下主要工作任务：

1. 完善内部审计体系：我们对公司现有的内部审计程序进行了全面梳理和改进，确保审计流程的正规化、规范化和风险导向。我们制定了一系列的内部审计工作指引和标准，包括审计计划的编制、审计程序的设计、审计报告的撰写等。

2. 加强合规培训：我们通过定期组织合规培训和活动，提高全体员工的合规意识和能力。我们对公司各部门进行了合规培训，特别是针对一些重要合规事项进行了重点培训，确保公司的业务运作符合相关法律法规和政策要求。

3. 风险评估与管控：我们开展了一系列风险评估工作，对公司的各个业务环节和流程进行了全面的风险识别和评估。我们针对发现的风险问题，及时制定并跟踪整改措施，确保风险得到有效管理和控制。

4. 合规监督与报告：我们建立了一套有效的合规监督机制，通过内部审计、合规监测和外部合规评估等手段，监控和评估公司的合规和风险情况。我们及时向公司高层领导汇报合规工作情况并提出相关改进建议，为公司的战略决策提供参考。

三、取得的成绩

在过去的一年里，我们取得了一定的成绩和进展，主要有以下几点：

1. 风险识别与管控：通过风险评估和管控措施的落实，有效降低了公司的各类经营风险，保护了公司利益，并为公司的可持续发展提供了有力保障。

2. 内部审计与合规培训：我们的内部审计工作取得了显著的成果，通过审计发现和纠错，提升了公司内部流程的管理水平。合规培训的开展也取得了良好的效果，全体员工的合规意识有了明显提高。

3. 合规监督与报告：通过合规监督和评估，发现了并及时解决了一些合规问题，为公司的经营决策提供了准确和可靠的信息支持。

四、存在的问题和改进方向

我们也清楚地意识到，还存在一些问题需要进一步的改进和完善：

1. 内部审计体系还有待进一步完善，需要进一步细化和规范审计流程和标准。

2. 合规培训工作需要更加具体和针对性，要针对不同岗位的员工，提供更加定制化的培训内容。

3. 风险评估和监控工作中，需要进一步加强对一些新兴风险的识别和评估，以应对复杂多变的市场环境。

五、改进措施和工作计划

为了进一步提高我们的工作水平和工作效果，我们将在以下几个方面加强工作：

1. 完善内部审计程序和标准，细化审计流程和指引，确保审计工作的规范性和风险导向。

2. 加强对外部法规政策的学习和研究，及时更新合规培训内容，提高培训的针对性和有效性。

3. 加大对风险评估和管控的力度，及时调整风险防范和管理策略，提高风险应对能力。

4. 定期向公司高层领导汇报合规工作情况，并根据汇报结果提出相关改进建议，为公司战略决策提供参考。

六、总结

今年以来，审计合规部在公司高层的正确领导下，立足于公司的经营目标，以风险导向为基础，加强了对内部审计、合规培训和风险评估与管控的工作。在过去的一年里，部门取得了一定的成绩和进展，但仍然存在一些问题需要进一步完善和改进。我们将继续努力，提高工作质量和效率，为公司的可持续发展做出更大的贡献。

以上是我对审计合规部工作的简要汇报，谢谢各位领导的关注和支持！

合规述职报告【篇12】

尊敬的各位领导、各位同事：

大家好！我是来自吴安屯分社的杨希。

自20xx年加入信合大家庭至今已xx年光景，从一个对银行工作一无所知的大学毕业生到今天具备一定专业知识的我，要感谢的人和事很多，风险无大小，点点滴滴促我慢慢成长，随着对银行业的深入了解，越发意识到合规的重要性，有时，仅那么一瞬间的疏忽就会造成自身和信用社财产的损失。合规是一种责任，是一种意识，更是一种习惯。好的习惯可以使我们减少很多不必要的麻烦，xx年来的工作经验使我明白一个真理，即“风险无大小”。

我相信业务差错是每一个信合员工都无法避免的问题，但有一点是我们可以做的，那就是在原则面前多一份坚持，在业务办理过程中无论金额大小，多一份细致、多一次核对，就能将差错大大减少。无数的事实证明，我们在办理业务过程中出现的这些差错往往是业务量少时高于业务量多时，也就是当前来办理业务的客户相对少时，我们心里的风险提示就会降低，心里的松懈往往造成了风险的实际发生。例如客户取款一万元，但我们只为客户下账了一千元，却依旧给了客户一万元，我们往往在风险实际发生一段时间后，有时甚至是下班扎帐时才发现账实不符，这时再要追回9000元也不是件容易的事情，无数事实证明，我们在办理业务时不能有半点松解。

银行是一个高风险行业，银行的制度都是用血的教训和沉痛的代价换来的，因而我们要合规经营，在制度执行上不能有半点侥幸心里，风险无处不在，随时都可能发生在自己身上，在我身边就发生了这样一个案例，有一天，一个80多岁的老奶奶和她的两个20多岁的孙女跑到我们营业网点，说她们的奶奶上次一个人到我们网点取款900元，里面有500元的假币，一口咬定老奶奶取钱回家后就把钱放在箱子里没有动过。

直到昨天拿出来用的时候才发现里面有假币，我们在查看存折后发现上次取钱距离今日已过去20多天，我们耐心细致的对她们进行说明，我们的柜员在办理每一笔业务时都在监控下面进行，并且还要在点钞机上过两次，确保钱数正确并且没有假币，才会将钱交到客户手中，但老奶奶一口咬定假币就是在我们这取的。柜员没有在点钞机上过而是直接将钱付给了她，为了给客户一个交待，同时也为了还我们柜员的清白，维护信用社的声誉，我们将20多天前的监控调阅给老奶奶一家看，监控清楚的记录着，我们的柜员合规办理业务，在付款时口头提示老奶奶看着，并在点钞机上过了两次，才将900元钱交到老奶奶手中，看完监控的祖孙三人哑口无言，这是一个发生在我们身边的真实案例，假如我们的柜员没有按程序办理，或是心存侥幸，觉得900元没必要在点钞机上过，而直接将钱付给客户，那么当客户再来滋事时，我们就会处在下风，有时甚至会将自己卷入官司中。

作为一名信合员工，我们面对的客户形形色色，素质有高有低，时刻警示风险，加强合规意识，按制度办事，对我们自身也是一种很好的保护。加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话，各项规章制度的建立，是经过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只要我们好好遵守，认真执行，那我们何尝不是走了顺当的捷径，我们为什么还要一次又一次的闯入雷区呢？

“风险无大小，合规在我心”，让我们把合规变成一种意识，变成一种习惯，与心同行，从点滴做起，我们的职业生涯将会更精彩，信用社的明天必将更加美好，如此美好的未来我们怎能不继续前行。